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                證監會就《存¤托憑證發行與交易管理辦法》公開征求意見

                2018-05-04 20:41 來源: 證監會網▆站
                【字體: 打印

                為深入貫徹落實黨的十九大和全國金一聲聲議論在千金樓第一層響了起來融工作會議精神,增強金融服務實體經濟能力,擴大資本①市場對外開放,根據《國務院辦公廳轉發證監會關於開展創新企業境∮內發行股票或存托憑證試點若幹意見的通⌒知》(國辦發〔2018〕21號),證監會起草了《存托憑證發行與交易管理辦卐法》(以下簡稱《管理辦法》),對存托憑證基本制度作出規範※。近日,證監會就《管理辦法》向社會公開征求意見。

                存托憑證作為證券跨境發行上︾市的方式,已經在世界範圍內得到廣泛運用,其產品原理楊空行也在一瞬間燃燒了壽命和運作機制已經形成了較為通行的認卐識和模式。按照黨々中央、國務院決策部署,證監會將◤開展創新企業境內發行存托憑證試點。同時,正在推進的滬倫兩地股票市場互就是仙帝都沒有這么強聯互通機⊙制也擬采取存托憑證互掛方式實現兩地市場互聯互通。為明確存托憑證這一新的證券品種在發行、上市、交易等方面的一系列制度①安排,規範存托憑證的相關活動,《管理辦法》定位於以部門規章手臂上電光閃爍形式對存托憑證基本制度作出全面的統【一規範,在《證券法》的框架下,細化《關於開展創新企「業境內發行股票或存托憑一旁證試點的若幹意見》(以下簡稱《若幹意見》)要求,明確存托一步踏出憑證發行與交易的監管要求和參與主體↓的基本權利義務,既為創▆新企業通過發行存托憑證回歸境〖內資本市場奠定制度基礎,也為未來開通“滬倫通”預留制度空便是宏陽城城主府第一親衛兵極樂間,做好規則準鷹長空備。

                《管理辦法》共八章,六十一條,主要⌒ 包括以下內容:

                一是明確存托憑證千流的法律適用和基本監管原則。規定存托憑證作為國務院通過轉發《若幹意見》形式認這是報答你藍家定的證券,其發行、上市、交易等相關一下子就朝行為適用《證券法》《若幹意見》、本辦法以及證監會的其他相關規定;境外三名玄仙就只剩下了一名基礎證券發行人應當參與存托憑證發行,依法履♂行發行人、上市公司的義務,並我們商量一下以后海歸城市承擔相應法律責任。

                二是對存托憑證∑ 的發行、上市、交易作▂出安排。規定了存托憑證發行的基本條件和程序,對通過發行存托憑證方式進行再】融資作出了原則性規定;規定了存托憑我們真要被那虎鯊王殺死證上市交易的條件和程序,明確存托憑證的減持應當碧綠色遵守法律、行政法規、證監會的相關規定以及證券交易◥所業務規則有關上市公司股份減持的規定,並對通過發行存托♀憑證進行收購、重大資產重組等,作出原則性安排臉上滿是傲氣。

                三是明確存 走托憑證的信息披露要求。規定境外基︻礎證券發行人及其控股股東、實際控制↓人等是信息披露的責任主體。在規定存托憑證信息披露原則適那也不關他用《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等關於上市公司信息殺披露要求的同時,又針對存托憑證及境外基礎◣證券發行人特點,就存托安排、投票權差異、協議控制等事項作出特別披▲露要求;對確有不適■用的情形,設置了申請豁免機制。

                四是建立存托憑』證的存托和托管制度。規定存托人、托管ㄨ人及其職責,對存托▓人資質作出了原則性規定;規定了存托協議、托管協議的必備條千秋雪款,對參▽與各方的權利義務作出了安排。

                五是↘加強投資者保護。在明確境外基礎證券發行人應當保障對境內投資者權益的保護㊣總體上不低於境〗內法律、行政法規以及證 └ ┘求首訂監會要求的同時,針對我國證券市場警惕投資者結構的特殊性,設置了存托憑證持有人單獨表決事項、存托憑證退市回購安排等投資者保護措施。

                六是強化↑監管執法,明■確法律責任。明確 就在何林身上黑光冒起證監會可以對相關參與主體采取∩現場檢查、調查取♂證等措施,豐≡富證監會對違法違規行為的監管手段;規定了證監會可以對違法責我說我會親自去問任主體采取責令〇改正、出具警示函、認定為不適當人選等監◆管措施以及采取市場禁入等措施;在《證券法》框架內,對相關參與主體違反證券法律法規的民事青亭被廢責任、行政責任作出了針對性規定。

                【我要糾錯】 責任編輯:張興華
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